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2016年第5次期貨從業人員資格考試《基礎知識》模擬題及答案
一、單選題
1.下列屬于結算機構的作用的是()
A.直接參與期貨交易
B.管理期貨交易所財務
C.擔保交易履約
D.管理經紀公司財務
2.我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀公司，必須經()批準
A.國務院
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.中國銀監會
3.期貨合約是由()
A.期貨交易所統一制定的
B.期貨交易所會員指定的
C.中國證監會制定的
D.期貨經紀公司制定的
4.通過對()的管理、控制，結算中心就把市場風險較為有效地控制在了可接受的范圍內
A.價格波動幅度
B.客戶保證金
C.會員保證金
D.期貨投機交易
5.以下不是會員制期貨交易所會員應當履行的義務是()
A.接受期貨交易所業務監管
B.按規定繳納各種費用
C.執行會員大會、理事會的決議
D擔保期貨交易者的交易履約
6.會員大會是會員制期貨交易所的()
A.權力機構
B.監管機構
C.常設機構
D.管理機構
7.我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實行的是()
A.合作制
B.合伙制
C.公司制
D.會員制
8.作為期貨交易所內部機構的結算機構，所具有的優點是()
A.有利于加強風險控制
B.提供更高效的金融服務
C.便于交易所全面掌握參與者的資金情況
D.為新的金融衍生品種的推出打基礎
9.目前我國的期貨結算部門是()
A.附屬于期貨交易所的相對獨立機構
B.是交易所的內部機構
C.由幾家期貨交易所共同擁有
D.完全獨立于期貨交易所
10.不屬于期貨結算機構的組織形式的是()
A.由交易所財務部兼作結算業務
B.全國性的結算機構
C.作為交易所內部機構
D.附屬于交易所的相對獨立的機構
二、多選題
11.關于大連商品交易所的大豆期貨合約，以下表述正確的有()
A.每日價格最大波動限制為上一交易日結算價的3%
B.最后交易日為合約月份第15個交易日
C.最后交割日為最后交易日后第七日(遇法定節假日順延)
D.交易手續費為3元/手
12.目前世界交易量比較大的股指期貨合約有()
A.芝加哥商業交易所CME的標準普爾500指數期貨合約
B.日經指數
C.紐約NYSE指數期貨合約
D.法國CAC40指數
13.關于芝加哥期貨交易所小麥期貨合約交割等級，以下表述正確的有()
A.2號軟紅麥
B.2號硬紅冬麥
C.2號黑硬北春麥
D.2號北春麥平價
14.期貨市場交易的期貨合約的標準化包括以下哪幾個方面()
A.標的物的數量
B.交割等級及替代品升貼水標準
C.交割地點
D.交割月份
15.交易手續費過高會有何影響()
A.增加期貨市場的交易成本
B.擴大無套利區間
C.降低市場的交易量
D.不利于市場的活躍
16.關于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有()
A.交易單位為5000蒲式耳
B.報價單位為美分/蒲式耳
C.最小變動價位為0.25美分/蒲式耳
D.合約交割月份七月、九月、十一月、三月、五月
17.關于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有()
A.最小變動價位為10元/噸
B.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)
C.交割日期為合約交割月份的16日至20日(遇法定假用順延)
D.交易單位為5噸/手
18.國內申請設立期貨交易所，應向中國證監會提交()
A.期貨交易所章程
B.期貨交易所交易規則草案
C.期貨交易所的經營計劃
D.擬加人本交易所的會員名單
19.期貨經紀機構必須對營業部實行統一管理，即()
A.統一結算
B.統一風險控制
C.統一資金調撥
D.統一財務管理和會計核算
20.下列期貨交易所屬于公司制期貨交易所的是()
A.芝加哥商業交易所(CME)
B.香港期貨交易所(HKFE)
C.倫敦國際石油交易所(IPE)
D.紐約商業交易所(NYMEX)
三、判斷題
21.CBOT是推出經濟指數期貨最多的期貨交易所，目前其上市交易的合約有農業指數期貨、作物產量期貨、全球商品指數期貨、建筑用面板指數期貨、通脹指數、船運價格等()
22.在進行期貨交易時，交易雙方必須對標的物的質量等級進行協商()
23.漲跌停板的確定，主要取決于該種商品現貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小()
24.每日價格最大波動限制，也稱為漲跌停板制度，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交()
25.最后交易日是指某種期貨合約在合約交割月份中進行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進行實物交割()
26.交割日期是指合約標的物所有權進行轉移，以實物交割方式了結未平倉合約的時間()
27.期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量商品的標準化合約()
28.期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標的商品的種類、性質、市場價格波動情況和商業規范等()
29.可以進行期貨交易的商品，也可以進行相對應的現貨交易()
30.一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應設置得小一些，反之則大一些()
【參考答案】
1.C2.C3.A4.C5.D6.A7.D8.C9.B10.A11.D12.ABCD13.ABCD
14.ABCD15.ABCD16.ABC17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ABCD
21.正確22.錯誤23.正確24.正確25.正確26.正確27.正確28.正確29.錯誤30.正確
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