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2017年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識考題
一、單項選擇題
(1) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易
Ⅱ.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調(diào)整
Ⅲ.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
Ⅳ.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.
權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。
發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)
通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，
擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時調(diào)整;(2)
提供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬于記賬式國債的承銷程序的有( )。
Ⅰ.招標發(fā)行Ⅱ.遠程投標
Ⅲ.債券托管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特征包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險
Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、
社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響，這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱為不可分散風(fēng)險。
(6) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理
Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、
登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.在重新確認股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認書
Ⅳ.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認的、可進行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，
為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
(7) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股傭金標準的起點與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
Ⅲ.債券交易傭金標準由證券交易所制定
Ⅳ.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發(fā)行的保薦機構(gòu)可以是2家
Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構(gòu)是同一證券公司
Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構(gòu)承擔(dān)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.
但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任
.也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。
證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。
所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
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