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最新證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》模擬試題及答案
一、單項選擇題
1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是()。
A.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元
D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
2.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()，應當由承銷團承銷。
A.1 000萬元
B.3 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
4.根據標的物不同，招標發(fā)行可分為()。
A.荷蘭式招標和美式招標
B.單一價格中標和多種價格中標
C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標
D.價格招標、收益率招標和繳款期招標
5.定向發(fā)行又稱()，即面向少數特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務，屬直接發(fā)行。
A.直接發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.招標發(fā)行
D.承購包銷
6.根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1億
B.2億
C.3億
D.4億
7.關于證券發(fā)行注冊制論述錯誤的是()。
A.要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經過批準
D.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，監(jiān)管機構保證發(fā)行的證券資質優(yōu)良，價格適當
8.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是()。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機構
D.監(jiān)管部門
9.根據()劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。
A.市場的效率
B.市場的作用
C.市場的功能
D.交易標的物
10.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產投資于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
11.()不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A.財產股息
B.負債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
12.()是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產股息
C.現金股息
D.負債股息
13.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
14.NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的()為基礎計算的。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.投資基金
D.國債
15.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的()。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
16.上證國債指數的樣本是()。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債
D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
17.關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是()。
A.中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數
C.由深圳證券交易所編制
D.中小企業(yè)板指數屬于分類指數類
18.下列選項中，屬于綜合指數類的是()。
A.深證新指數
B.深證A股指數
C.深證B股指數
D.深證創(chuàng)新指數
19.關于新上證綜合指數描述不正確的是()。
A.新上證綜合指數選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本
B.新上證綜合指數對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內
C.當成分股名單發(fā)生變化或成分股的股本結構發(fā)生變化或成分股的市值出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以保證指數的連續(xù)性
D.新上證綜合指數采用派許加權方法，以樣本股的發(fā)行股本數為權數進行加權計算
20.關于中證規(guī)模指數論述不正確的是()。
A.中證流通指數屬于中證規(guī)模指數
B.中證規(guī)模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要
D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%
參考答案：
1.C 2.C 3.A 4.D 5.B 6.D 7.D 8.C 9.C 10.B 11.D 12.C 13.B 14.B 15.A 16.B 17.D 18.A 19.B 20.D
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