證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》鞏固試題及答案

時間：2024-08-30 12:30:02 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》鞏固試題及答案

　　[第1題]基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)的獲取方式是(　　)。

2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》鞏固試題及答案

　　A.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”一科考試

　　B.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

　　C.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試

　　D.通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請并符合條件

　　參考答案：D

　　[第2題]集合計劃參與證券回購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制風(fēng)險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：D

　　[第3題]財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　[第4題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　　)提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　[第5題]因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請的保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于(　　)個完整的會計年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　[第6題]在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)罰金。

　　A.1%以上3%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.5%以上7%以下

　　D.3%以上7%以下

　　參考答案：B

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第8題]定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后(　　)日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。

　　A.10