非法證券活動定義及表現形式

非法證券活動定義及表現形式

　　非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。下面是小編為大家帶來的非法證券活動定義及表現形式的知識，歡迎閱讀。

　　非法證券活動定義及表現形式

　　根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批準，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

　　向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核準。未經核準擅自發行的，屬于非法發行股票。

　　向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核準的，轉讓后，公司股東累計超過200人，屬于變相公開發行股票。

　　股票承銷、經紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營。未經證監會批準，其他任何機構和個人經營證券業務屬于非法經營證券業務。

　　非法證券活動主要分為非法發行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業務。

　　一、非法發行證券

　　非法發行證券的主要表現形式為：非法發行股票，不法分子打著即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。

　　欺詐行為手法主要有以下幾點：

　　1、 以到境內外上市、高額回報為誘餌

　　2、 以社會大眾，特別是中老年人為對象

　　3、 以欺騙錢財為目的

　　二、非法設立證券交易場所或者證券公司

　　三、非法經營證券業務主要包括非法證券投資咨詢、非法經紀業務

　　非法證券投資咨詢的表現形式主要有：

　　1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

　　2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協議，從事非法證券活動。

　　3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

　　4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務。

　　5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　7、 通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。

　　非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制帳戶、開設子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。

　　常見的非法證券活動類型

　　無中生有式

　　以網絡為平臺，以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設備，或認購私募基金、介紹理財知識等等五花八門的形式，借合法營銷活動之名，行非法證券活動之實，誘騙投資者錢財。

　　撒網釣魚式

　　利用短信、郵件、微博、博客、QQ群等網絡交流工具，并且通過電話營銷等方式與投資者聯系，通過市場分析、個股點評等方式，營造出“草根證券專家”的形象，以內幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶，對感興趣的網友，伺機發展成收費會員，收取會員費或咨詢費。

　　冒名頂替式

　　盜用合法證券公司、投資咨詢公司及其他金融機構的名稱，拷貝合法機構簡介、人員狀況等信息，冒用公司標識，設立詐騙網站，招攬會員或客戶，以提供證券投資分析、預測、建議，或代理客戶從事證券投資理財活動等名義蒙騙投資者。

　　移花接木式

　　利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規節目或廣告，冒充業內專業人士，以專家免費診股或免費提供金股為誘餌，招攬會員或客戶，詐取會員費、咨詢費或服務費等。

　　非法證券活動的表現

　　行為主要表現為兩類：一是非法發行股票；二是非法經營證券業務。

　　非法證券活動主要表現形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國內或者國外上市、業績優秀、已由政府批準、已經遞交上市申請材料等名義為誘餌，以獲得高額回報為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購買股票。非法證券不能提供證券合法性的完整手續，不構成一個完整的合法鏈條，有的只具備某一環節的完整手續。卻夸大事實誤導投資者認為其是合法證券，更有甚者，編造的證券純屬子虛烏有，可能涉及詐騙。如一些非法發行股票的公司讓當地產權交易機構給投資者出具股權托管文件或所謂的股權證，而這些股權托管文件或股權證并不能證明非法發行和非法經營證券活動的合法性。合法證口在其產生的每一環節均應符合法規要求，是一個合規的鏈條，每一個環節的缺失，都是對其合法性的否定，如證交所交易的證券，需要在發行中需經過嚴格的證監會審核環節，在上市的過程中需經過證交所審核的環節，這一系列的審核，批準程序是合法證券的必要手續，任一環節出問題都可能被否掉，不能成為合法證券。

　　非法證券活動的特點

　　非法證券活動復雜多變具有專業性，迅捷性等特征。對非法證券活動的打擊和判定，存在較大的難度。概括而言具有以下特點：

　　(一)違法主體多元化。從已發生的各種非法證券活動的情況來看，既有單位實施的違法行為，又有自然人實施的違法行為。在單位實施的非法證券活動中，既有證券中介機構實施的違法行為如政券公司等，又有其他企事業單位實施的違法行為，實施非法證券活動的自然人既有本國人又有外國人。

　　(二)侵害的對象的不特定性。非法證券活動發生在證券的發行、交易及相關活動的過程中。在證券一級市場和二級市場的運作和管理過程中，都可能有非法證券活動，但違法者更多的是利用證券一級市場的不規范實施非法證券活動。違法行為所侵害的對象往往是一個或多個利益群體或者不特定的、單個的個人，且其損害的權益具有不確定性。

　　(三)專業性。證券業具有極強的專業性、技術性，其業務的每一個環節和形式都非常專業化、技術化。不懂得證券知識、不熟悉證券業務的人很難從事非法證券活動。與之相應非法證券活動涉及的法律、法規也多與證券發行、交易等制度相關。這些法律、法規十分繁雜，在運用上存在一定的難度。

　　(四)迅捷性。我國證券市場已基本實現無紙化交易，如自動報價系統等現代辦公設施及現代通信技術等在證券發行、交易及相關活動中被廣泛采用。在行情瞬息萬變的證券市場中，犯罪分子利用現代高新技術手段，轉瞬間即可完成犯罪，過程十分迅捷，不易被人察覺。

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