證券從業資格常考知識點大綱

時間：2024-10-28 23:05:57 證券從業資格我要投稿

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證券從業資格常考知識點大綱

　　證券從業資格考試屬于常考的資格考試，同學們知道證券從業資格常考的知識點有哪些?為幫助大家更好備考2017年證券資格考試，yjbys小編為大家整理了證券資格考試知識點證券資產管理、其他業務的考試大綱如下：

證券從業資格常考知識點大綱

　　第六節證券資產管理

　　一，證券公司開展資產管理業務基本原則

　　守法合規公平公正資格管理約定運作集中管理風控

　　二，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務

　　1. 為單一客戶辦理定向資管業務

　　2. 為多個客戶辦理集合資管業務

　　3. 為顧客辦理特定目的的專項資產管理業務

　　集合資產管理業務：

　　限定性非限定性

　　限定性：應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業債券、其他信用度高且流動性強固收類金融產品 ;投資于業績優良、成長性高、流動性強胡股票等權益類證券及股票型證券投資基金胡資產不得超過該資產凈值20%

　　三，開展資管業務要求

　　1. 凈資本不低于2億

　　2. 業務人員具有證券從業資格，具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經理不少于5人

　　3. 最近1年末收到過行政處罰或刑事處罰

　　券商辦理定向資管業務，接受單個客戶資產凈值不得低于100萬

　　證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產，限定性，接受單個客戶資金數額不得低于人民幣5萬，非限定性，接受單個客戶資金數額不得低于10萬。

　　集合資管計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過200扔。合格投資者要求：個人或家庭金融資產合計不低于100萬，公司、企業等機構凈資產不低于1000萬。

　　依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者，證券公司應當集合資管計劃設立工作完成后5個工作日內報備證券公司應當在每個年度結束之日起60個工作日內，完整資管業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資管業務年度報告并報備，集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內向客戶、托管機構提供。相關資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。

　　第七節其他業務

　　一，融資融券業務管理的基本原則

　　合法合規原則集中管理原則獨立運行原則崗位分離原則

　　二，證券公司申請融資融券業務資格條件

　　1. 經營證券經濟業務已滿3年

　　2. 公司及其董事、監事、高管最近2年內未因違法違規而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監會立案調查或正處于整改期間情形。

　　3. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制符合規定，注冊資本和凈資本符合規定

　　4. 信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

　　三，融資融券業務的賬戶體系

　　證券公司經營融資融券業務，應當以自身名義，在證券登記結算機構分別立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　融資專用證券賬戶，用于

　　記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。該賬戶不得用于證券買賣。