證券從業資格證真題
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、政府經濟部門等的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部采用網上報名，采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。
單項選擇題
1、 以下關于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關機構應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監會將對其進行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A．組合風險
B．各種證券持有量
C．現金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數基金
D．貨幣市場基金
多項選擇題
8、 資產配置的買入并持有策略的特點有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場環境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露