證券投資者保護(hù)基金制度考點(diǎn)

時間：2024-11-10 20:35:54 證券從業(yè)資格我要投稿

相關(guān)推薦

　　國家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金是建立證券公司風(fēng)險處置長效機(jī)制的主要措施。也是落實(shí)《推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》的重要舉措。下面是關(guān)于證券投資者保護(hù)基金制度考點(diǎn)，歡迎大家閱讀!

證券投資者保護(hù)基金制度考點(diǎn)

　　(一)證券投資者保護(hù)基金

　　2005年6月30日設(shè)立。保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

　　1.來源

　　(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。

　　(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。

　　(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。

　　(5)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個人的捐贈。

　　(6)其他合法收入。

　　2.保護(hù)基金的使用。

　　(二)證券投資者保護(hù)基金公司

　　中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

　　1.設(shè)立的意義

　　2.職責(zé)

　　(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。

　　(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。

　　(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。